金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌中国内战打了几年，中国内战打了几年时间刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(中国内战打了几年，中国内战打了几年时间jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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