科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西e-height: 24px;'>中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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