金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。 <打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人/p>

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(ji打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人ān)管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备。

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