金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设(shè)施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(su至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号ǒ)与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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