金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)美国管得了比尔盖茨吗服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(美国管得了比尔盖茨吗yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：201美国管得了比尔盖茨吗9年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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