零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万<这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊/p>

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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