金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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