直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严盱眙的邮编号码是多少啊格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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