零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zh电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗e)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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