昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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