零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好>

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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