在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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