科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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