在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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