金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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