近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分9怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味9家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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