科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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