科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编五斤等于多少克，五斤等于多少克千克造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止五斤等于多少克，五斤等于多少克千克(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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