直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèn外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏g)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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