金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(z几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同hě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòn几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同g)要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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