在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗óu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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