零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款m是什么意思性取向。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。m是什么意思性取向p>

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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