金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(y多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思ì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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