近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán随性是什么意思，女人随性是什么意思)重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰随性是什么意思，女人随性是什么意思了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度随性是什么意思，女人随性是什么意思明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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