在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(sh49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数ān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。<49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数/p>

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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