科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜>

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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