金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会(huì)员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022='color: #ff0000; line-height: 24px;'>中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局(jú)已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合作安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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