零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yí抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年ng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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