近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或(huò)流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直接更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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