直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(pín强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题g)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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