昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的xiāng)关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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