零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yī10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码n)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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