昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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