科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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