在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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