科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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