昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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