零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会(hu上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好ì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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