零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证读西的字有哪些，读喜的字有哪些(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前读西的字有哪些，读喜的字有哪些e-height: 24px;'>读西的字有哪些，读喜的字有哪些(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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