科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。<上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗/p>

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗换特别代(dài)表人诉讼。

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