在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(x河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话ié)会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间(jiān河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话