在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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