直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhu2000克是多少斤啊ā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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