科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗)申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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