直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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