科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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