直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)乔丹有多高利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工乔丹有多高作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长乔丹有多高期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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