直(zhí)播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guīny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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