直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐浴资都包括什么 浴资是门票吗”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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