金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫浴资都包括什么 浴资是门票吗晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(r浴资都包括什么 浴资是门票吗én)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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